美国证券交易委员会SEC紧盯加密市场，执法监管再升级

美国证券交易委员会（"SEC"）近日对加密平台ShapeShift AG发布了一项执法行动，并认定ShapeShift充当了未注册的证券“交易商”。此举与SEC最近采纳的有关“交易商”注册的新规则同时发生。这些规则专门设计用于将某些加密公司，包括去中心化金融或“DeFi”交易所及其用户，纳入“交易商”定义之中。

对于那些寻求更深入了解相关监管问题，以及基于新规则可能出现的未来SEC执法行动的人来说，ShapeShift行动和两位SEC委员的异议提供了信息。

在他们的异议中，SEC委员Hester Peirce和SEC委员MarkUyeda强调了加密和DeFi领域的创新者面临的持续挑战和不确定性，包括：

1、监管挑战 - 作为加密资产交易早期先驱的ShapeShift，因为未能在运营近十年后注册为证券交易商而被SEC瞄准。这种对加密监管的回溯性方法继续阻碍许多加密公司在美国尝试创新或在美国市场提供他们的创新。

2、监管模糊性 - 该案例突出了围绕哪些加密资产被视为证券的混淆。这种模糊性不仅影响了Shape Shift，而且对加密行业提出了更广泛的问题，并为试图在缺乏明确SEC指导的空白中创新的企业家创造了充满挑战的环境。

SEC的这些行动表明，该机构致力于确保加密货币市场的透明度、公平性和投资者保护，同时也指出了加密行业需要在遵守现有法律框架的同时进行创新。

为此，美国证券交易委员会（SEC）对加密平台采取了多方面的执法行动，旨在加强对加密货币行业的监管和合规性要求。该执法行动包括但不限于对交易平台、ICO（首次币发行）、加密资产管理公司和其他相关实体的调查和处罚。以下是一些突出的执法行动和监管措施：

1、对交易平台的监管：SEC对未注册或违规的加密货币交易平台进行调查和处罚。包括要求这些平台遵守现有的证券交易规定，以及作为证券交易所、经纪人或交易商要进行注册。

2、对ICO的审查：SEC密切关注通过ICO进行的资金募集活动，特别是那些可能涉嫌提供未注册证券的情况。SEC已经对多个ICO项目发起调查，并在一些案例中实施了罚款和退款给投资者的措施。

3、加密资产的分类：SEC接下来致力于明确哪些加密资产被视为证券，这对整个行业的合规性有重要影响。

指导和警告：SEC还发布了关于加密货币投资的指导和警告，提醒投资者和参与者注意风险，并且教育市场参与者关于如何遵守联邦证券法。

上述SEC的行动表明，该机构致力于确保加密货币市场的透明度、公平性和投资者保护，同时也指出了加密行业需要在遵守现有法律框架的同时进行创新。

元臣律师团队温馨提醒: 有关美国证券交易委员会（SEC）对加密平台的执法行动和对加密货币行业的监管和合规性要求，需继续跟进查阅相关官方网站，关注获取最新信息。当您和您的企业遇到类似上述法律问题时, 建议在进行任何法律行动之前, 最好在第一时间咨询专业律师以获取正确的建议和指导。元臣律所法律咨询电话:281-805-7169;713-818-8866。

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