美企雇主，怀疑或遭遇财务欺诈和盗窃该如何应对？

当中资企业来美国建厂创业，从招聘员工、到制定员工手册和员工上岗合规培训等，均为企业经营管理的重要环节。元臣国际律师事务所在十多年的劳工法律实践中，发现某些初创企业，或是已创办经营了3-5年之久，其人事法律培训和管理中常常有诸多薄弱环节和法律风险，包括招聘重要部门的职员时，忽略相关的背景调查；从未为自己的企业发展需要特别定制的员工手册，更缺乏对高管和员工法律培训等。由于这类企业缺乏应有的法律保护意识和体系，近年来元臣时常接到企业老板报案，报告遭遇本公司财务或销售主管的财务欺诈和盗窃，造成少则数十万美元、多则数百美元失窃。为此，元臣企业合规团队专业律师提请您特别注意以下情况的发生：

1、资金盗窃：财务部门的雇员可能通过篡改账户信息、虚构供应商或客户，或者伪造支票等方式盗窃公司资金。这种行为可能会导致账目不平衡、资金缺失以及错误的财务报告。

2、财务报表欺诈：一名高级财务人员可能故意篡改财务报表，以掩盖公司的真实财务状况。包括虚增收入、减少费用或隐藏债务，以误导投资者、股东或金融机构的视线和审核。

3、盗取客户信息：一个销售人员可能窃取客户名单、联系方式或其他敏感信息，并将其用于个人目的，如建立竞争性企业、销售给竞争对手或从中获利。

4、考勤记录造假：雇员可能伪造或篡改自己的考勤记录，以获取未经工作的工资。他们可能会让其他同事代签到、签退，或者修改系统中的考勤数据，以获得不符合实际工作时间的报酬。

5、恶意滥用职权：管理层或高级职员可能滥用其职权，以个人利益为目的。例如，他们可能会在采购过程中接受回扣、利用职位影响力获得特权或与供应商勾结。

上述只是一般的示例，实际的欺诈行为形式可能更多变或复杂，具体取决于行业、公司规模和雇员的职责。如果企业老板开始怀疑雇员有欺诈行为之嫌，应该立即向公司管理层或相关部门报告，并尽快联系法律专家，采取正确有效的纠错措施，及时止损。

那么，在美企业，如何应用劳工法来保护雇主权益，当雇主遭遇员工欺诈该如何应对呢？

元臣企业合规法律专业提出以下应对步骤：

1、收集证据：首先，确保收集到足够的证据作为欺诈指控证据。包括文件、电子邮件、视频记录或其他与欺诈行为相关的材料。确保保存好这些证据以备后用。

2、内部调查：通过内部调查获取欺诈的细节和范围，应与其他员工或相关部门如财务、HR和销售等主管面谈，以获取更多信息。确保调查过程公正、透明，并保护相关信息的机密性。

3、寻求法律建议：尽快联系专业律师，咨询对员工欺诈行为可采取的合法措施和最佳策略。律师将指导您遵守适用的劳工法律，审核企业的员工手册细则并提供专业意见。

4、及时采取行动：根据调查结果和专业律师的法律建议，采取及时措施来应对员工欺诈行为。包括警告、纪律处分、停薪、解雇或采取法律行动追究员工的法律责任等。

5、合作调查：如果员工欺诈涉及违法行为，例如盗窃、欺诈或其他犯罪行为，您可能需要与执法机构合作进行进一步调查。与当地警方或执法机构联系，并提供他们所需的信息和支持。

6、预防措施：加强内部人事管理、财务审核程序，以防止类似的欺诈行为再次发生。审查雇佣流程、财务管理、数据访问和其他相关方面的措施，确保有适当的监管和防范机制。

在美的中资企业遇到美国当地员工、高官有欺诈行为，最好在第一时间咨询专业律师以获取正确的建议和指导。元臣国际律所企业法律咨询电话：281-805-7169；713-818-8866。

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